Consideraciones en torno a la eficacia en la adopción y ejecución de un programa de Compliance Penal, de cara al artículo 31bis del Código Penal Español

Abstract

En el presente artículo la autora analiza la eficacia de los Programas de Compliance, como condición para eximir de responsabilidad penal a la persona jurídica, de cara al artículo 31 bis del Código Penal español. En esa línea, realiza un acercamiento al contenido del término desde un enfoque de prevención y gestión del riesgo penal, a la luz de los elementos y criterios de calidad propuestos desde la legislación comparada y de los estándares internacionales de cumplimiento normativo y buen gobierno corporativo.

In this article, the author analyzes the effectiveness of the Compliance Programs, as a condition to exempt the legal entity from criminal liability, in view of article 31 bis of the Spanish Penal Code. In this line, it approaches the content of the term from a focus on prevention and management of criminal risk, in light of the elements and quality criteria proposed by comparative legislation and international standards of compliance and good corporate governance.