Browsing Tesis y Trabajos de Investigación PUCP by Author "Sánchez Málaga Carrillo, Armando"
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Amenazas y vulnerabilidades de la regulación de las Personas Expuestas Políticamente (PEP) aplicable a los sujetos obligados supervisados por la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP
Gutiérrez Zanelli, Frank William (Pontificia Universidad Católica del PerúPE, 2020-01-23)La corrupción es un fenómeno delictivo extendido en nuestro país, cuyo nivel de importancia para la población se ha ido acrecentando en las últimas décadas por sus efectos nocivos que despliega en la sociedad. Bajo este ... -
Análisis de los programas de cumplimiento contemplados en la legislación peruana
Dasso Vassallo, Roberto Nello (Pontificia Universidad Católica del PerúPE, 2020-01-22)El Compliance o cumplimiento legal existe en el mundo corporativo desde hace ya algunas décadas. Consiste en un tipo de programa que desarrollan las empresas destinado a detectar los riesgos de incumplimiento de normas ... -
Aplicación del modelo de autorresponsabilidad en la imputación penal de la empresa por el delito de lavado de activos
Canales Yactayo, Jesús Gonzalo Viviano (Pontificia Universidad Católica del PerúPE, 2020-01-23)El Derecho Penal Clásico es insuficiente para afrontar los nuevos peligros de la Sociedad Moderna. Por ejemplo, toda la dogmática clásica gira en torno a la persona humana como único sujeto imputable, cuando, en la ... -
¿Deberán pagar justos por pecadores? : el tercero de buena fe como límite a la extinción de dominio
Zare Velásquez, Daniela Isabel Jose (Pontificia Universidad Católica del PerúPE, 2022-03-24)La Extinción de Dominio ha surgido como una gran herramienta de política criminal para prevenir y luchar contra la corrupción y la criminalidad organizada, excluyendo del sistema legal todos los activos de procedencia ... -
El difícil camino de la infracción de deber respecto a los superiores jerárquicos en el delito peculado: Mirada hacia un nuevo planteamiento.
Cárdenas Veintemilla, Karla Patricia (Pontificia Universidad Católica del PerúPE, 2022-03-16)El presente trabajo académico tiene como objetivo principal comprender el desarrollo de los presupuestos de la aplicación de la teoría de la infracción de deber respecto al delito de peculado doloso por parte de la Corte ... -
¿Las empresas involucradas en temas de corrupción pueden utilizar Programa de Compliance Ex - Post como herramienta que asegure su continuidad comercial y aportar a la recuperación de reputación?
Salas Cabrera, Giuliana Maruja (Pontificia Universidad Católica del PerúPE, 2021-03-16)Plantear la efectividad de la función “ex-post” de los Programas de Compliance en empresas que se han visto involucradas en temas de corrupción, que puedan haber sido generadas por el órgano directivo, plana gerencial o ... -
Factores esenciales en el Plan de Administración del Riesgo de Soborno de una empresa del sector construcción en el marco del Decreto Legislativo N° 1352
Ticlia de la Cruz, Diana Judith (Pontificia Universidad Católica del PerúPE, 2020-01-22)Durante los últimos años los Estados vienen incentivando la participación del sector privado como agente colaborador en la lucha contra el soborno. En ese contexto, varios países han aceptado la premisa de que las personas ... -
Factores que afectan la eficiencia de la UIF Perú
Ventura Chilón, Víctor Raúl (Pontificia Universidad Católica del PerúPE, 2022-01-11)El número creciente de sujetos obligados y el incremento permanente de Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) en los últimos veinte años que, al ser comparados frente al reducido número de sentencias condenatorias por ... -
Hacia un modelo garantista de imputación penal de la persona jurídica en el Perú de acuerdo con la Ley 30424
Briceño Ramírez, Miguel Augusto (Pontificia Universidad Católica del PerúPE, 2023-10-02)La persona jurídica es titular de derechos fundamentales y según la legislación vigente, Ley 30424 puede ser penalmente responsable, en consecuencia, condenada por la comisión de delitos, además está proscrita cualquier ... -
Implementación de protocolos eficaces de prevención del delito de colusión en las empresas del rubro de construcción que participan en contrataciones con el Estado
Pelaez Ortiz, Katia Irina (Pontificia Universidad Católica del PerúPE, 2021-12-14)A propósito de la Ley N° 30424 – la cual regula la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas, la misma que ha sido modificada por el Decreto Legislativo N° 1352 y la Ley N° 30835, los cuales amplían los ... -
Los incentivos a los denunciantes de irregularidades como mecanismo de prevención e indagación del delito empresarial en el Perú
Flores Chapilliquen, Mariela Vanesa (Pontificia Universidad Católica del PerúPE, 2024-02-22)Actualmente contar con un procedimiento de canal de denuncias es un elemento mínimo de cualquier programa de cumplimiento normativo, el cual tiene por finalidad que trabajadores de empresas privadas, funcionarios públicos ... -
La infracción de deber vs la vulnerabilidad del bien jurídico en el delito de Peculado: Análisis del R.N Nº 615-2015-LIMA
Cardenas Veintemilla, Karla Patricia (Pontificia Universidad Católica del PerúPE, 2021-08-16)El presente trabajo académico tiene como objetivo principal el análisis de la autoría y participación en el delito de peculado doloso desde la posición de la Corte Suprema del Perú en el Recurso de Nulidad Nº 615-2015, ... -
Intereses protegidos a través de la tipificación del delito de Captación Ilegal de Recursos del Público
Villegas Navarrete, Jorge Everardo Lorenzo (Pontificia Universidad Católica del PerúPE, 2021-02-26)El autor analiza el objeto de protección del delito “Captación Ilegal de Recursos del Público” o “Instituciones Financieras Ilegales” tipificado en el artículo 246° del Código Penal, pasando revista por las principales ... -
Necesidad de implementar programas de cumplimiento normativo en empresas públicas del sector financiero frente a actos de corrupción. Análisis en el marco de la ley Nº 30424
Talavera Díaz, Rodolfo Martín (Pontificia Universidad Católica del PerúPE, 2020-03-23)Ante la situación actual que atraviesan las empresas a nivel nacional e internacional frente a la comisión de actos de corrupción vinculados a la actuación de sus trabajadores, adquiere relevancia el análisis acerca de la ... -
Posible responsabilidad penal de los representantes legales como consecuencia de la aplicación de la Norma XVI del Código Tributario
Condori Valencia, Karem (Pontificia Universidad Católica del PerúPE, 2022-02-01)El presente trabajo de investigación tiene como objetivo evaluar las posibles consecuencias de la aplicación de la Norma XVI del Código Tributario, conocida como norma anti-elusiva general, la cual tiene como propósito ... -
Sistemas de prevención del lavado de activos
Acosta Lopez, Katterine (Pontificia Universidad Católica del PerúPE, 2021-08-11)Nuestro tema objeto de análisis se centró en el Sistema de Prevención del Lavado de Activos, focalizada exclusivamente en dar a conocer una perspectiva clara y coherente sobre la complementariedad y unidad del sistema ...