CÓDIGO CIVIL DERECHO DE SUCESIONES CÉSAR FERNÁNDEZ ARCE ., CODIGO CIVIL DERECHO DE SUCESIONES TOMOIII Pontificia Universidad Católica del Perú Fondo Editorial 2003 CÓDIGO CIVIL. DERECHO DE SUCESIONES' TomoIII Primera edición: noviembre 2003 Tiraje: 500 ejemplares © 2003, César FemándezArce © 2003 de esta edición por Fondo Editoria] de la Pontificia Universidad Católica del Perú Plaza Francia 1164, Cercado de Lima - Perú Telefax: 330-7405; 330-7410; 330-7411 Email: feditor@pucp.edu.pe Cuidado de la edición: Nelly Córdova Núñez Prohibida la reproducción de este libro por cualquier medio, tata] o parcialmente, sin permiso expreso de los editores. Derechos Reservados Hecho e] Depósito Lega]: 15010522003-6295 ISBN de obra completa: 9972-42-612-2 Tomo I: 9972-42-613-0 lomo II: 9972-42-614-9 1omo III: 9972-42-615-7 Impreso en el Perú - Printed in Peru ~ INDICE CÓDIGO CML: DERECHO DE SUCESIONES INTRODUCCIÓN TOMOI CAPÍTULO 1: LA SUCESIÓN EN GENERAL l. La sucesión 2. Derecho sucesorio 3. Sucesión intervivos y mortis causa 4. Sucesión universal y particular 5. La disciplina constitucional de la herencia 6. Estructura del fenómeno sucesorio 7. Sucesión en las personas y en los bienes 8. La institución en cosa cierta 9. El legado de parte alícuota 10. La institución en el usufructo 11. La delación 12. Principios que informan el Derecho Peruano 13. Ley sucesoria de aplicación en el espacio CAPÍTULO 11: LA HERENCIA l. Aspectos conceptuales 2. Sucesión mortis causa 3. Clases de sucesión mortis causa 4. Fundamentos de la prohibición respecto de los pactos suceso nos 5. Razones que justifican la existencia de la herencia como una universalidad 6. Trasmisibilidad mortis causa. Contenido de la herencia 25 59 60 64 68 71 72 76 81 81 82 83 87 93 111 112 115 116 119 120 924 Código Civil. Derecho de Sucesiones CAPÍTULO 111: TRASMISIÓN SUCESORIA 1. Apertura de la sucesión 2. Responsabilidad limitada 3. Responsabilidad ilimitada como sanción 4. Unidad jurisdiccional CASOS JURISPRUDENCIALES MATERIA CIVIL Trasmisión Sucesoria MATERIA REGISTRAL 125 133 136 138 145 Trasmisión Sucesoria Intestada 15 3 Calificación del Tracto Sucesivo en la transferencia mortis causa 158 CAPÍTULO IV: PETICIÓN DE HERENCIA l. Aspectos generales de la acción de petición de herencia 167 2. Naturaleza jurídica 169 3. La acción de petición de herencia en el Código Civil 1 72 4. Naturaleza jurídica de la acción reivindicatoria 176 5. La acción reivindicatoria en el Código Civil 178 6. Caso del poseedor que enajena los bienes ~ereditarios 181 7. Diferencias entre la acción reivindicatoria y la acción petitoria de la herencia 18 5 CASOS JURISPRUDENCIALES MATERIA CIVIL Petición de Herencia Acción reivindicatoria de Herencia CAPÍTULO V: INDIGNIDAD 1. Generalidades 2. La indignidad como causa de exclusión de la sucesión 3. La indignidad como incapacidad para suceder 4. Las causales de indignidad en el Código Civil 5. La exclusión de herencia por indignidad: no opera de pleno derecho 6. Prescripción de la acción 7. El testador puede desheredar por causales de desheredación y de indignidad 193 267 272 274 274 283 286 287 Índice 8. La indignidad es estrictamente personal 9. El declarado indigno deberá restituir a la masa los bienes hereditarios y reintegrar los frutos 1 O. Incompatibilidades para heredar CASOS JURISPRUDENCIALES MATERIA CIVIL Exclusión de Heredero por Indignidad CAPÍTULO VI: ACEPTACIÓN Y RENUNCIA DE LA HERENCIA l. Generalidades 2. La aceptación de la herencia 3. Formas de aceptación de la herencia 4. Capacidad legal para aceptar o renunciar 5. Caso de las personas por nacer 6. Forma de la renuncia 7. Impugnación de la renuncia por el acreedor 8. Naturaleza jurídica de la impugnación de la renuncia 9. Caracteres de la aceptación y renuncia 10. Herencia futura 11. Transmisibilidad del derecho de opción 12. El derecho de trasmisión y el de representación 13. Efectos de la renuncia CAPÍTULO VII: REPRESENTACIÓN SUCESORIA 925 289 291 293 299 309 315 321 324 326 329 333 336 341 343 344 349 350 1. Aspectos generales 3 5 5 2. Naturaleza Jurídica de la Representación Sucesoria 360 3. Fundamentos de la Representación Sucesoria 363 4. Elementos de la Representación Sucesoria 363 5. Requisitos de la Representación Sucesoria 364 6. La Representación Sucesoria frente al Mandato, la Sustitución y el Derecho de Trasmisión 365 7. La Representación y los Modos de Sucesión en el Código Civil 367 8. Efectos de la Representación Sucesoria 374 CASOS JURISPRUDENCIALES MATERIA REGISTRAL Representación sucesoria: calificación y partes judiciales 379 926 Código Civil. Derecho de Sucesiones CAPÍTULO VIII: DE LA SUCESIÓN TESTAMENTARIA. DISPOSICIONES GENERALES 1. Generalidades 2. Contenido del Testamento · 3. Naturaleza Jurídica y Caracteres del Testamento 4. Capacidad para Testar 5. Incapacidad absoluta 6. Incapacidad relativa 7. Impedimentos del Notario y de los Testigos Testamentarios 8. Modalidades en el Testamento CAPÍTULO IX: FORMALIDADES DE LOS TESTAN.lENTOS 1. Clases de Testamentos y limitaciones para otorgarlos 2. Formalidades de todo Testamento 3. Protocolización Notarial del Testamento 4. Protocolización de Testamentos Cerrados con intervención notarial 5. Comprobación de Testamento Cerrado a cargo del notario CAPÍTULO X: TESTAMENTO EN ESCRITURA PÚBLICA 1. Formalidades esenciales 2. Unidad del acto 3. Manifestación de voluntad del testador 4. Escritura de puño y letra del notario 5. Firma de notario, testador y testigos 6. Verificación 7. Constancia de las indicaciones 8. Envío de partes al registro CASOS JURISPRUDENCIALES MATERIA REGISTRAL 387 389 393 398 400 404 405 409 415 417 419 421 422 427 428 430 431 432 432 432 433 Sucesión testamentaria: Aclaración y Ampliación de Testamento 43 7 Constitución de usufructo vitalicio respecto de bienes de propiedad de menores de edad - Causales de Reversión en el anticipo de legítima 44 3 Testamento discrepante en los nombres del testador 45 3 Índice CAPÍTULO XI: TESTAMENfO CERRADO 1. Formalidades esenciales y custodia 2. Etapas 3. Ventajas 4. Criterio seguido en otras legislaciones TOMOII CAPÍTULO XII: TESTAMENfO OLÓGRAFO 1. Formalidades esenciales 2. Comprobación judicial 3. . Presentación al juez 4. Procedimiento judicial 5. Caso de testamentos especiales con forma ológrafa CASOS JURISPRUDENCIALES MATERIA REGISTRAL 927 461 463 464 464 491 492 497 498 499 Comprobación judicial de testamento 503 Testamento ológrafo: protocolización 514 Testamento ológrafo mancomunado 51 7 CAPÍTULOXIII: TESTAMENTO MILITAR 533 CAPÍTULOXIV:TESTAMENfO MARÍTIMO 539 CAPÍTULO XV: EL DERECHO DE SUCESIONES Y EL PROTOCOLO NOTARIAL 545 CAPÍTULO XVI: TESTAMENTOS OTORGADOS EN EL EXTRANJERO 549 CAPÍTULO XVII: INTERPRETACIÓN DE LOS TESTAMENTOS CAPÍTULO XVIII: LA LEGÍTIMA Y LA PORCIÓN DISPONIBLE 1. Código Civil 2. Definición 565 566 928 Código Civil. Derecho de Sucesiones 3. Hijos alimentistas 4. Herederos legitimarios 5. Posición de la doctrina sobre la legítima 6. Antecedentes 7. Naturaleza jurídica 8. Derechos legitimarios del cónyuge supérstite 9. Derecho de habitación del cónyuge supérstite 10. Fundamentos del derecho de habitación 11. Naturaleza jurídica del derecho de habitación 12. Nuestra posición respecto del derecho de habitación 13. Requisitos para la constitución del derecho de habitación CASOS JURISPRUDENCIALES MATERIA REGISTRAL Testamento: legítima del cónyuge supérstite Inscripción del testamento en el registro de propiedad CAPÍTULO XIX: INSTITUCIÓN Y SUSTITUCIÓN DE HEREDEROS Y LEGATARIOS 567 568 571 572 574 576 577 579 580 582 583 595 602 1. Institución de heredero: concepto, importancia y fundamento 612 2. Formalidades de la institución de heredero. Art. 734 615 3. Sucesión a título universal y particular. Art. 7 3 5 618 4. Legado de cuota 622 5. Forma de instituir al heredero forzoso. Art. 7 3 6 62 2 6. Institución de heredero voluntario. Art. 7 3 7 62 3 7. Institución de legatario. Art. 738 624 8. Legatarios y herederos legales. Art. 739 625 9. Sustitución de herederos voluntarios y legatarios. Art. 740 627 1 O. La sustitución y su fundamento 62 7 11. Clases de sustitución 62 8 12. Igualdad de condiciones y cargos entre sustitutos e instituidos . . Art. 741 631 13. Las mejoras 63 2 14. Concepto de mejora 632 15. Fundamentos de las mejoras 63 3 CASOS JURISPRUDENCIALES MATERIA REGISTRAL Institución de heredero 639 Índice CAPÍTULO XX: DESHEREDACIÓN l. Código Civil 2. Concepto 3. Titulares del derecho a desheredar. Arts. 742 y 743 4. Quiénes pueden ser desheredados. Art. 742 5. Requisitos de la desheredación 6. Contradicción de desheredación. Arts. 7 5 O y 7 5 2 7. Causales de desheredación 8. Procedencia de la desheredación por indignidad. Art. 7 4 7 9. Sujetos exentos de esta sanción civil. Art. 7 48 10. Efectos de la desheredación. Arts. 7 49 y 7 5 5 11. Cuándo queda sin efecto la desheredación 12. Semejanzas y diferencias entre la indignidad y la desheredación CASOS JURISPRUDENCIALES MATERIA CIVIL Contradicción de desheredación CAPÍTULO XXI: LEGADOS 929 647 648 653 654 654 655 656 661 662 663 667 670 673 l. Código Civil 693 2. Antecedentes 695 3. Su distinción con el título hereditario 695 4. Naturaleza jurídica 698 5. Criterio jurídico para la distinción entre heredero y legatario 703 6. Modos y formas de hacer el 'legado 707 7. Clasificación de los legados según nuestro Código Civil 716 CAPÍTULO XXII: DERECHO DE ACRECER 1. Antecedentes 2. Código Civil 3. Fundamento 4. Aplicación del derecho de acrecer CAPÍTULO XXIII: ALBACEAS 1. Código Civi1 2. Concepto 3. Naturaleza jurídica 741 742 743 747 755 757 760 930 Código Civil. Derecho de Sucesiones 4. Caracteres del albaceazgo 7 64 5. Capacidad para ser albacea en las personas naturales 7 68 6. Capacidad para ser albacea en las personas jurídicas 771 7. Albaceazgo plural o en conjunto 77 5 8. Forma de la designación. Art. 779 776 9. Excusa y renuncia del albaceazgo. Art. 785 778 1 O. Oportunidad para el ejercicio del derecho de opción por parte del albacea. Art. 786 778 11. Remoción del cargo. Art. 795 780 12. Contenido del albaceazgo 781 13. Obligaciones (Arts. 785, 787, 788, 789, 790, 791 y 792) 782 14. Derechos del albacea 794 15. Extinción del cargo. Art. 796 798 CAPÍTULO XXIV: REVOCACIÓN, CADUCIDAD Y NULIDAD DE LOS TESTAMENTOS TÍTULO PRIMERO: REVOCACIÓN 1. Código Civil 2. Derecho de revocación del testamento. Art. 798 3. Clases de revocación. Art. 799 TÍTULO SEGUNDO: CADUCIDAD 1. Código Civil 2. Concepto 3. Clases de caducidad TÍTULO TERCERO: NULIDAD 1. Código Civil 2. Nulidad de testamento 3. La nulidad en el Libro de Sucesiones 4. Caracteres de la nulidad absoluta. Arts. 220 y 2002, inc. 1 ° 5. Anulabilidad del testamento 6. Caracteres del acto jurídico anulable 7. Casos de nulidad absoluta del testamento 8. Casos de nulidad relativa del testamento CASOS JURISPRUDENCIALES MATERIA CIVIL Caducidad de testamento Nulidad de testamento 805 806 807 821 821 822 833 834 836 837 838 838 839 847 855 863 Índice MATERIA REGISTRAL Sucesión intestada por declaración judicial de caducidad de institución de heredero hecha por testamento Calificación de resoluciones judiciales: caducidad de testamento TOMOID CAPÍTULO XXV: DE LA SUCESIÓN INTESTADA TÍTULO PRIMERO: DISPOSICIONES GENERALES 1. Código Civil 2. Vocación Legal 3. Caracteres de la sucesión legal 4. Situaciones que dan origen a la sucesión legal o intestada 5. Ordenes de la vocación legal o intestada TÍTULO SEGUNDO: SUCESIÓN DE LOS DESCENDIENTES l. Código Civil 2. Sucesión de los hijos 3. Sucesión de los demás descendientes TÍTULO TERCERO: SUCESIÓN DE LOS ASCENDIENTES 1. Código Civil 2. Sucesión de los padres · · 3. Sucesión de los demás ascendientes TÍTULO CUARTO: SUCESIÓN DEL CÓNYUGE 1. Código Civil 2. Sobre los derechos del cónyuge sobreviviente TÍTULO QUINTO: SUCESIÓN DE LOS PARIENTES COLATERALES 1. Código Civil 2. Aspectos generales 3. Concurrencia de hermanos de doble y simple vínculo CASOS JURISPRUDENCIALES MATERIA CIVIL Sucesión intestada 931 903 911 939 940 941 942 945 948 949 950 952 952 953 955 955 962 963 964 969 932 Código Civil. Derecho de Sucesiones MATERIA REGISTRAL Sucesión intestada: Fecha cierta en contrato de compra venta 1079 Sucesión intestada de ambos cónyuges en un solo procedimiento 1088 CAPÍTULO XXVI: SUCESIÓN DEL ESTADO Y DE LAS BENEFICENCIAS PÚBLICAS 1. Código Civil 2. Antecedentes 3. Naturaleza Jurídica del Derecho del Estado CAPÍTULO XXVII: MASA HEREDITARIA TÍTULO PRIMERO: COLACIÓN 1095 1095 1096 1. Código Civil 1109 2. Introducción 1110 3. Donaciones 1111 4. Colación 113 6 5. Prescripción del Derecho de Colación y de la Acción de Reducción 1179 6. Conclusiones 1185 CASOS JURISPRUDENCIALES MATERIA CIVIL Revocatoria de anticipo de legítima Nulidad de anticipo de legítima Acción pauliana MATERIA REGISTRAL Anticipo de herencia de bien inmueble gravamen con hipoteca y embargo a favor de menor TÍTULO SEGUNDO: INDIVISIÓN Y PARTICIÓN INDIVISIÓN l. Código Civil 2. Indivisión Sucesoria. Art. 844 3. Regulación de la Indivisión Sucesoria. Art. 845 4. Relaciones que derivan de la comunidad hereditaria 5. Derechos de los copropietarios 6. Obligaciones de los copropietarios 1193 1198 1214 1231 1237 1238 1238 1240 1241 1247 Índice 7. Indivisión establecida por el testador. Art. 846 8. Necesidad de ser inscrita en los Registros Públicos, la indivisión de la herencia. Art. 848 9. Pago por no aceptación de la indivisión. Art. 849 1 O. Administración de herencia indivisa. Art. 851 PARTICIÓN 1. Código Civil 2. Partición Testamentaria. Art. 852 3. Partición Extrajudicial. Art. 85 3 4. Partición Judicial. Arts. 854 y 855 5. Casos de suspensión de la partición. Arts. 856 y 857 6. Necesidad de otorgamiento de garantía en la partición 7. Reglas a tomar en cuenta en la partición CASOS JURISPRUDENCIALES MATERIA CIVIL Indivisión y partición TÍTULO TERCERO: CARGAS Y DEUDAS DE LA HERENCIA CARGAS 1. Cargas de la Herencia. Art. 869 2. Beneficio a personas que vivieron con el causante. Art. 870 DEUDAS 933 1251 1253 1254 1255 1256 1259 1261 1262 1264 1267 1268 1283 1367 1369 1. Deudas de la Herencia 13 70 2. Orden de preferencia de pago. Art. 872 del Código Civil 13 72 3. Pago de deudas antes de la partición. Art. 873 Concordancias. Art. 8 5 7 13 7 3 4. Pago de la deuda alimentaria. Art. 874 1374 5. Oposición del acreedor a la partición, al pago y a la entrega del legado. Art. 87 5 13 7 5 6. Ineficacia de la partición respecto al acreedor. Art. 87 6 13 7 6 7. Derecho de repetición por pago de deuda. Art. 877 13 7 6 8. Perjuicio por insolvencia. Art. 878 13 77 9. Obligación y derechos del legatario. Art. 879 13 78 1 O. Conservación de derechos crediticios del heredero 13 79 934 Código Civil. Derecho de Sucesiones CASOS JURISPRUDENCIALES MATERIA CIVIL Responsabilidad de herederos por indemnización de daños y perjuicios 1381 CAPÍTULO XXVIII: PROPUESTA DE REFORMA LEGISLATIVA EN EL LIBRO DE DERECHO DE SUCESIONES DEL CÓDIGO CIVILDE 1984 1389 BIBLIOGRAFÍA 1403 ANEXOS Anexo 1 Código Procesal Civil de 1992 1416 Anexo 2 Ley del Notariado Decreto Ley N º 26002 1422 Anexo 3 Ley de Competencia Notarial en asuntos no contenciosos. Ley N º 26662 1453 Anexo 4 Ley de Aeronáutica Civil. Ley N º 27261 1462 Anexo 5 Modelos de Documentos 1463 Modelo de Testamento por Escritura Pública 1463 Modelo de Solicitud de Sucesión Intestada 1465 Modelo de Certificado Negativo de Inscripción de Testamento 1467 Modelo de Certificado Negativo de Inscripción de Sucesión Intestada 1468 Modelo de Parte Notarial 1469 Modelo de Anotación de Inscripción 14 70 Modelo de Ficha Registra! con Anotación Preventiva de Sucesión Intestada 14 71 Modelo de Publicaciones en Periódicos de Solicitud de Apertura de proceso de sucesión intestada ante Notario 14 72 Modelo de Acta de Sucesión intestada y protocolización de Actuados 14 73 Modelo de Anotación de Inscripción de Sucesión Intestada Definitiva 14 7 4 Modelo de Inscripción Definitiva de la Declaratoria de Herederos en el Registro de Sucesión Intestada 14 7 5 TOMO 111 CAPÍTULO XXV ., DE LA SUCESION INTESTADA TÍTULO PRIMERO DISPOSICIONES GENERALES 1. CÓDIGO CIVIL Art. 815 .- La herencia corresponde a los herederos legales cuando: 1. El causante muere sin dejar testamento; o el que otorgó ha sido de­ clarado nulo total o parcialmente; ha caducado por falta de comproba­ ción judicial; o se declara inválida la desheredación. 2. El testamento no contiene institución de heredero, o se ha declarado la caducidad o invalidez de la disposición que lo instituye. 3. El heredero forzoso muere antes que el testador, renuncia a la heren­ cia o la pierde por indignidad o desheredación y no tiene descendientes. 4. El heredero voluntario o el legatario muere antes que el testador; o por no haberse cumplido la condición establecida por éste; o por renun­ cia, o por haberse declarado indignos a estos sucesores sin sustitutos designados. 5. El testador que no tiene herederos forzosos o voluntarios instituidos en testamento, no ha dispuesto de todos sus bienes en legados, en cuyo caso la sucesión legal sólo funciona con respecto a los bienes de que no dispuso. La declaración judicial de herederos por sucesión total o parcialmente intestada, no impide al preterido por la declaración haga valer los dere­ chos que le confiere el artículo 664 1 • Art. 816.- Son herederos del primer orden, los hijos y demás descen­ dientes; del segundo orden, los padres y demás ascendientes; del tercer orden, el cónyuge; del cuarto, quinto y sexto órdenes, respectivamente, los parientes colaterales del segundo, tercero y cuarto grado de consan­ guinidad. El cónyuge también es heredero en concurrencia con los herederos de los dos primeros órdenes indicados en este artículo. 1 Modificado por la primera disposición modificatoria de] Texto Único Ordenado del D. Leg. 768 (Código Procesal Civil), aprobado por R.M . 010-93-JUS de 8-1-93. 940 Código Civil. Derecho de Sucesiones Art. 817 .- Los parientes de la línea recta descendente excluyen a los de la ascendente. Los parientes más próximos en grado excluyen a los más remotos, salvo el derecho de representación. 2. VOCACIÓN LEGAL El llamamiento a una sucesión hereditaria, como dijimos anteriormente, puede provenir de la voluntad de una persona expresada mediante testamento; es lo que se denomina: <